Compliance
Compliance
A CM Capital Markets DTVM, através da sua área de Compliance, tem como princípio de atuação a adoção das melhores práticas associadas ao planejamento, organização e cumprimento de normas internas e externas (Órgãos Reguladores), buscando sempre aperfeiçoar o pleno funcionamento dos sistemas e controles internos da Instituição.
Gestão de Riscos
A CM Capital Markets DTVM, em cumprimento à Resolução CMN 4.557/2017, possui estrutura de Gestão de Riscos, que agrega dentro do seu escopo os riscos de crédito, de liquidez, de mercado, operacional e de gerenciamento de capital.
As áreas responsáveis pela gestão, controle e avaliação dos riscos informados acima são segregadas das áreas comerciais e de operações, evitando quaisquer conflitos possíveis e possuindo absoluta autonomia para definição das políticas, procedimentos, monitoramentos e avaliações dos riscos existentes e os controles mitigadores.
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